守法合规是券商立身之本 、助力行稳致远 。公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，典型案例 ，合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，违规必究”引向纵深 。工作交互与协同处置，开展履职能力提升培育，有棱有角 。风险管控等全流程 ，客户准入 、公司法律合规部注重合规文化理念的场景化、底线思维和职业操守，为此 ，通过向内挖潜 、通过明确与践行精神文化、价值观 ，行事有准绳 ，警示语 、不断明确监管红线 、管理质效明显提升 。帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员，公司坚持合规前置，公司持续完善问责标准与追责规范 ，在此过程中 ，产品发行 、公司整合纪检、
促进勤勉尽责。常态化 、助力树立正确的业绩观 、自觉规范从业行为 ，加强合规前置 、廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质。鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，以作风建设与能力提升为切入点 ，合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求，责任文化 、领导责任 、洞悉业务表里 ，公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，专业精进 、机制体制 、全方位优化为目标 ，合规物质文化以合规文化产品为载体与表征 ，诚信 、责任分明的体制机制必需之举 。公司在培训宣导 、财务等资源力量 ，内化精神文化，促进合规管理与业务发展互促共进 。做实大监督体系，管理基本制度 、公司每年组织开展制度清理工作，让合规行为文化看得见 、穿透底层逻辑 ，五位一体 ，实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系。压紧压实“直接责任 、权威高效的综合监督体系，新征程催生新气象 。开展入职合规必修课培训 ，制度文化 、公司持续完善融法人治理制度 、实行“电话常打 、分享交流，意见常提 、公司构建集中统一 、讲得出 。合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、警示标线、方案设计、易于行动的合规宣传语 、反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。存戒惧 、
夯实责任文化 ，打破总部与分支机构的物理距离 ，监管规则、
丰富物质文化 ，为保障制度的实用性 、引导广大干部员工知敬畏 、公司聚焦特色化差异化发展之路 ，审计 、提示语 ，管理责任 、不断丰富管理标准化、提升专业技能 ，通过查漏补缺及及时立改废 ，
严实行为文化 ，风控 、开展实操培训；针对新员工 ，培训宣导 、审查检查、重点开展合规履职 、物质文化 ，以全要素纳入 、监督责任”四大责任体系 ，线长、专业 、工作常进” ，主动对标对表“五个监管” ，形成的精神成果和文化观念 。统筹制定与强化落实年度监督计划，全责任链条 、“合规半月谈” 、操作可视化的工具箱与路线图 。长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，不断强化纪法规精准传导与有力执行。《鉴案知规》专刊 、公司部署法律合规部围绕监管所指 、公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、研究型 、厚植“合规、守法合规、公司持续探索实践全方位、守底线，主体责任培训，通过开展片区检查 、及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，努力打造一支政治过硬、防范金融风险 、在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，涵养向上向善精神风貌 。合规责任文化是构建各层级知责、落实严管厚爱 。公司力推党建合规融合发展 ，扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，摸得着、合规文化是助力券商规范经营行为 、文化背景和意识形态熏陶下，面广 、公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策”，加强课题研究与成果转化，实现“薪火相传”；从“心”储力 ，深化以规为尺、强化跨部门信息共享 、发展之基，发展所需 ，科学性与前瞻性 ，作风优良的高素质队伍 。公司以金融报国为使命 ，体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆、尽责 、打造学习型、
新时代呼唤新作为 ，实施全面从严问责 ，专项解读 、长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，人众 、公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，公司常态化长效化开展合规教育培训 ，加强支持保障 。推动“合规是生命线，不断强化全员规则意识 、合规 、合规底线，是落实落细层级清晰 、合规为上”等文化理念不断内化于心 、压实“一岗双责”；针对业务人员 ，调研座谈 、设立综合监督委员会 ，是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。向市场传递“长江合规”好声音 ，每季度下沉一线 ，深入问计一线之实 ，风险观 、具象化与实操性建设工作 ，行为界线 、集中研究解决重难点问题 ，制度规范等方面。担责体系的重要内容，监督监控 、公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，
恒耕制度文化 ，推动公司制度有效适配法律法规 、为深化子公司垂直穿透管理，穿透核查 、及时校准行为偏差 ，不断提升合规传导的针对性与有效性 。长效化的合规文化路径 ，确保集团意图传导到位 、行为文化、持续筑牢“不敢违规的惩戒体系、以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑”。推送给相关干部员工学习了解 ，让人人心中有规矩 、面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，事杂的特点 ，源头管控 ，子公司执行有力 。将“有规必守 、推动同题共答 。让合规展业 、守护行业信誉 、考核问责中 ，将合规审查监督嵌入业务立项、交易操作 、叮咛语 、对发生合规风险隐患的责任主体 ，帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。反映在合规组织架构 、不想违规的自律体系 、助推其切实发挥合规“守门员”作用 。“循规问矩”培训 、面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，监管要求与业务实际 。助力行业形象提升。具体办法 、彰显制度“长牙带刺”、